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   投資者關系

證監會提醒:凡是這類“原始股票”都屬于非法活動

  發表時間:2020年02月20日  點擊數:186 次

      中國證監會稱,近期,一些不法分子借“科創板”“創業板”“納斯達克”等概念炒作,編造公司即將到上海、深圳或境外交易所上市的噱頭,誘導不明真相的個人購買所謂“原始股”;有的公司在推銷產品時兜售“原始股”,承諾高比例分紅,吸收大量社會公眾資金。這些多是騙人錢財的違法犯罪活動。

 

      參與股票交易主要有三大途徑


      從目前情況來看,投資者參與股票交易主要有三大途徑:


      上海證券交易所和深圳證券交易所。開有A股證券賬戶的個人投資者可以通過證券公司申購擬上市公司首次公開發行的新股,購買上市公司以配股、增發等形式發行的股票,也可以參與上市公司股票的日常交易。買賣深圳證券交易所創業板和上海證券交易所科創板股票的個人投資者應當滿足一定的適當性要求。


      全國中小企業股份轉讓系統(新三板)。新三板是經國務院批準的全國性證券交易場所,開有新三板賬戶的個人投資者可以通過證券公司申請參與新三板掛牌公司股票買賣。參與新三板掛牌公司股票買賣的個人投資者應當滿足一定的適當性要求。
在“新三板”市場,由于掛牌企業良莠不齊,以及交易漲跌幅度較大,投資風險更甚于A股。投資者需警惕以下風險:

 

      公司風險。部分掛牌公司具有規模較小,對單一技術依賴度較高,受技術更新換代影響較大;對核心技術人員依賴度較高;客戶集中度高,議價能力不強等特點。部分公司抗風險能力較弱,業務收入波動較大。如果投資者不了解、不核實企業真實情況,聽信一面之詞,可能血本無歸。


      流動性風險。與上市公司相比,“新三板”掛牌公司股權相對集中,市場整體流動性低于滬深證券交易所。在掛牌公司中,有超過一半的股票自掛牌以來就沒有發生過交易。

 
      代持風險。根據《公司法》規定,有限責任公司股東不得超過50人,股份有限公司股東不得超過200人。“新三板”是股票公開轉讓的證券交易場所,投資者買賣掛牌公司股票必須通過“新三板”的交易系統進行。通過私下簽訂“代持協議”等方式投資掛牌公司,存在可能不受法律保護的風險。


       公司、中介機構與投資者簽訂的“原始股”《投資協議》中往往都會約定“投資者持有的公司股份由中介機構代為持有,投資者不寫入公司股東名冊、不作工商登記變更。”這樣一來,投資者的股東身份無法得到充分確認,股東權利難以得到有效保障。

 

    投資適當性風險。相對于主板來說,“新三板”掛牌的多為中小微企業,經營不穩定,業績波動大,投資風險相對較高,要求投資者必須具備較高的風險識別和承受能力。“新三板”市場實行投資者適當性制度,投資“新三板”掛牌公司的股票,首先要符合投資者適當性要求,金融資產達到500萬元的投資者才可開立“新三板”賬戶,參與交易。目的在于使投資者的風險承受能力和風險識別能力,與其投資風險相配,從源頭上保護投資者權益。

 

   提醒投資者,不要輕信不法分子有關“新三板”股票投資“高額回報”的虛假宣傳,應從證監會、證券業協會等機構官網核實中介機構的合法性,從股轉系統官方網站等正規渠道獲取掛牌公司公開披露信息,并通過“新三板”的交易系統買賣掛牌公司股票。

     區域性股權市場(也稱四板)。區域性股權市場一般稱為“股權交易中心”或“股權交易所”。是按照國務院規定設立的私募證券的發行、轉讓場所,受所在地省級人民政府和中國證監會的協同監管,個人投資者可在各省、自治區、直轄市、計劃單列市四板市場開戶買賣其掛牌公司或展示企業股票。參與四板市場股票買賣的個人投資者應當滿足一定的適當性要求。
證監會提醒,凡未經中國證監會核準,而采取廣告、公告、廣播、短信、推介會、說明會、互聯網以及其他公開勸誘等方式向社會不特定對象銷售股票的,屬于非法證券活動。遇到推銷股票或公開勸誘時,要擦亮眼睛,提高警惕,謹防上當受騙,造成財產損失。一旦發現自己的合法權益受到侵害,請及時向公安機關報案。


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